Бизнес или отдельные услуги брокера могут регулироваться государством в соответствии с его законодательством. Обычно в стране имеется государственная компания, которая имеет право регулировать деятельность брокеров, которые работают в пределах законодательных границ, тем более если эти полномочия предоставляются государством. Для того, чтобы брокер занимался бизнесом, он или она, как правило, обязаны приобрести лицензию и заплатить взнос. Брокеры, которые ведут бизнес без лицензии, могут быть оштрафованы властями. В некоторых государствах брокерская деятельность — это незаконно для любого человека, кроме лицензированного государственного служащего. Существуют законы, которые облагают налогом лицензию для брокеров.

Аннулирование лицензии государством так же производится исключительно в целях контроля деятельности брокеров. Озабоченность государства по поводу того, что брокерские услуги выходят за рамки условий начального лицензирования призваны поддерживать лицензирование и заставить соблюдать законность сделок брокерами. Государство может принять меры для аннулирования или приостановления брокерских лицензий на разумных основаниях. Полномочия об отзыве лицензии могут быть возложены на специально назначенные для этого комиссии, которая существует в первую очередь, что бы разбирать жалобы относительно мошенничества брокеров. Такие разбирательства обычно являются неформальными, и технические судовые правила, обычно, не наблюдаются. Во время слушания, комиссии предоставляются доказательства, касающиеся поведения брокера и члены комиссии должны оценить, насколько такое поведение гарантирует отказ и привилегию свободно заниматься бизнесом. Иными словами комиссия решает, имеется ли коррумпированный след в принятии решений брокером.

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *